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国信证券被立案调查 6家新三板企业IPO审核遭中止

发布时间:2018-03-13 10:55栏目:新三板行业动态来源:私募工厂

  【迅视财经网2018年3月13日讯】

  厂长的话

  周末的时候扫了一眼证监会官网的IPO中止审查项目表,猛然发现了曾经的新三板超级大牛股安达科技。厂长开始还以为是去年业绩下滑导致的,这细看才发现,是因为它的保荐机构国信证券出了事情,除了安达科技,由国信担任保荐券商的才府玻璃、迈得医疗等五家新三板企业也都被牵连,已经中止审查。对于那些投资新三板的基金来说,现在不光要防坑防骗防业绩下滑,还要防着保荐券商了。更让人心塞的是,今年已经有17家新三板企业因业绩下滑主动撤回了IPO申请,不少在复牌后股价直接腰斩,让投资者真正体会到了什么叫从天堂跌落地狱。

国信证券遭立案调查

  国信证券遭立案调查

  事情还得从1月30号说起。当时国信证券公告称,收到来自证监会的《调查通知书》,因公司在保荐业务及财务顾问业务中涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查。

  国信证券没有在公告中说明是由于哪个项目而遭到调查,但是从“2013-2014年”的时间上来看,这个锅很有可能得让正处于多事之秋的*ST华泽来背。

  *ST华泽(原*ST聚友)由于在2004 年、2005年、2006年连续三年亏损,自2007年5月被深交所暂停上市。一年后,*ST华泽申请恢复股票上市,保荐券商正是国信证券。2014年1月10日,*ST华泽以华泽钴镍的身份恢复上市。但与国信证券在恢复上市核查报告中所称的“本次重大资产重组后,上市公司财务状况和盈利能力将彻底改善”相反,*ST聚友上市后一直处于亏损状态。国信证券也曾因此向市场发布致歉声明。

  从2016年3月起,*ST华泽就一直处于停牌的状态,停牌前的收盘价是12.5元,但是随着事件发酵,已陆续被招商基金、银华基金、华富基金、大成基金等公募基金将估值下调至1元左右。

  六家新三板公司遭殃

  一般券商的投行业务被查时,新业务不得开展,已在审核中的项目并不会受太大影响,但这次的事情显然很不一般。根据3月8日证监会官网的公告,国信证券旗下保荐的项目都已经中止审查,这其中就包括安达科技、才府玻璃、迈得医疗、驱动人生、锐新昌和捷佳伟创这6家新三板公司。并且才府玻璃、驱动人生已摘牌。

  安达科技是比亚迪的“小伙伴”, 比亚迪60%的磷酸铁锂电池原料都来源于它,不过,比亚迪现在一脚踏进了上游原料领域,不仅对安达科技的需要下降,未来还可能会和公司“抢肉吃”。今年1月,安达科技想跑到创业板上市,悲催的是,安达科技2017年的业绩出现明显下滑,全年归属于挂牌公司股东的净利润为2.01亿元,较上年同期减少24.45% 然后,国信证券这档子事又给了它一记重击。

  上市暂时搁浅,最苦闷的要属安达科技身后的投资机构了。安达科技的十大股东中,青岛劲邦股权投资管理合伙企业(有限合伙)和宁波鼎锋明道汇锦投资合伙企业(有限合伙)赫然在列,而此前的嘉兴春秋晋文九鼎投资中心(有限合伙)等九鼎系股东早已溜之大吉,套现离场。

  在九鼎入股安达科技的五年期间,安达科技的估值从3亿成长到了30多亿,如果九鼎系全部在二级市场上清仓退出,收益估计在10倍左右。

  宁波鼎锋明道汇锦投资合伙企业(有限合伙)是鼎锋旗下的。去年4月,安达科技以20元/股的价格发行1800万股,共募集资金3.6亿元。当时鼎锋明道认购了5000万元,一同参与的还有青岛海尔股权投资基金企业(有限合伙)等六家机构。

  而在2015年7月的时候,鼎锋旗下就有多只基金杀进了安达科技。当时一同参与的还有深圳市国信弘盛股权投资基金(有限合伙)、深圳市安鹏股权投资基金企业(有限合伙)等,青岛劲邦创业投资合伙企业(有限合伙)也是在这时入场。如果一直持有到现在,这些基金在安达科技上的收益应该也在一倍以上。不过,按照现在安达科技的情况,短期内怕是很难顺利套现了。

  此外,锐新昌的十大股东中也有鼎锋的身影,宁波鼎锋明德致知投资合伙企业(有限合伙)现在是锐新昌的第八大股东,持有107.8万股,市值超2000万。

  捷佳伟创的第一大股东是深圳市富海银涛叁号投资合伙企业(有限合伙)。四年前,因为利润未达标,捷佳伟创的IPO抱憾终止。如今卷土重来,捷佳伟创2017年实现营业收入12.43亿元,同比增长49.51%;净赚2.54亿元,同比增长115.08%。可以说,捷佳伟创的业绩是相当出色的,没想到天有不测风云……

       今年17家新三板公司撤回IPO申请

  话说回来,仅仅是因为中介机构出事而暂时中止,其实也不用太紧张。后面大概率是派非涉案人员进行复核,进而实现恢复审查。真正令投资机构闹心的,是那些玩到一半突然撤回IPO申请的公司。

  去年全年,一共有17家新三板公司撤回IPO申请。令厂长觉得牛逼的是,今年到现在为止,撤回IPO申请的新三板公司就已经有17家了。2017年12月到今年3月8日,主动撤回IPO申请的企业数量,分别达到了7家、5家、5家、7家。撤回的原因大多是业绩下滑。

  结果就是,1月3日,华灿电讯复牌,盘中暴跌67%;3月9日,奥迪威复牌暴跌67%;3月7日,博汇股份复牌盘中暴跌79%……

  奥迪威的十大股东中不乏天津达晨创世股权投资基金合伙企业(有限合伙)、广州红土科信创业投资有限公司等机构投资者的身影。

  根据同花顺iFinD的数据,奥迪威挂牌至今在新三板分别以7.5元/股、14元/股、10.5元/股的价格成功完成3次股票发行,共募资1.64亿元。其中有1.12亿是以14元/股募集的,当时参与的有鼎锋新三板1号专项资产管理计划、财通的富春新三板混合精选1号资产管理计划等。按照最新的收盘价5.5元计算,这些机构投资者加个人投资者合计亏损了7600万元。

  根据厂长了解到的情况,现在还有不少拟IPO公司在撤回的路上,新三板的坑真是花样百出啊。

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